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Compliance e compliance anticorrupção (ISO 37301 E ISO 37001)
Compliance e Compliance Anticorrupção – ISO 37301 e ISO 37001
1. Conceitos Gerais & Enquadramento
1.1. Compliance
1.2. Corrupção
2. Sistemas de Gestão de Compliance e de Compliance Anticorrupção
2.1. A Norma ISO 37301
2.2. A Norma ISO 37001
2.3. Âmbito e contexto da organização
2.4. Necessidades e as expectativas das partes interessadas
2.5. Âmbito do sistema de gestão de compliance
2.6. Âmbito do sistema de gestão anticorrupção
2.7. Aferição dos riscos de compliance
2.8. Aferição dos riscos de corrupção
3. Liderança (Cap. 5)
3.1. Liderança e compromisso
3.2. Políticas
3.3. Funções, responsabilidades e autoridades organizacionais
4. Planeamento (Cap. 6)
4.1. Ações para tratar riscos e oportunidades
4.2. Objetivos e planeamento para os atingir
5. Suporte (Cap. 7)
5.1. Recursos
5.2. Competência
5.3. Consciencialização e formação
5.4. Comunicação
5.5. Informação documentada
6. Operacionalização (Cap. 8)
6.1. Planeamento e controlo operacional
6.2. Definição de controlos e procedimentos
6.3. Operacionalização de um sistema de gestão de Compliance
6.3.1. Identificação de preocupações ou violações de compliance
6.3.2. Processos de investigação
6.4. Operacionalização de um sistema de gestão anticorrupção
6.4.1. Due Diligence
6.4.2. Controlos financeiros
6.4.3. Controlos não-financeiros
6.4.4. Implementação de controlos anticorrupção por entidades controladas e parceiros de negócio
6.4.5. Compromissos anticorrupção
6.4.6. Ofertas, hospitalidade, donativos e benefícios similares
6.4.7. Gestão da não adequação dos controlos anticorrupção
6.4.8. Levantamento de preocupações
6.4.9. Investigar e como lidar com a corrupção
7. Avaliação de desempenho (Cap. 9)
7.1. Monitorização, medição, análise e avaliação
7.2. Auditoria interna
7.3. Revisão da gestão
7.4. Revisão pelo departamento de Compliance
8. Melhoria contínua (Cap. 10)
8.1. Ações corretivas de não conformidade
8.2. Melhoria contínua. 04 Fev
1. Conceitos Gerais & Enquadramento
1.1. Compliance
1.2. Corrupção
2. Sistemas de Gestão de Compliance e de Compliance Anticorrupção
2.1. A Norma ISO 37301
2.2. A Norma ISO 37001
2.3. Âmbito e contexto da organização
2.4. Necessidades e as expectativas das partes interessadas
2.5. Âmbito do sistema de gestão de compliance
2.6. Âmbito do sistema de gestão anticorrupção
2.7. Aferição dos riscos de compliance
2.8. Aferição dos riscos de corrupção
3. Liderança (Cap. 5)
3.1. Liderança e compromisso
3.2. Políticas
3.3. Funções, responsabilidades e autoridades organizacionais
4. Planeamento (Cap. 6)
4.1. Ações para tratar riscos e oportunidades
4.2. Objetivos e planeamento para os atingir
5. Suporte (Cap. 7)
5.1. Recursos
5.2. Competência
5.3. Consciencialização e formação
5.4. Comunicação
5.5. Informação documentada
6. Operacionalização (Cap. 8)
6.1. Planeamento e controlo operacional
6.2. Definição de controlos e procedimentos
6.3. Operacionalização de um sistema de gestão de Compliance
6.3.1. Identificação de preocupações ou violações de compliance
6.3.2. Processos de investigação
6.4. Operacionalização de um sistema de gestão anticorrupção
6.4.1. Due Diligence
6.4.2. Controlos financeiros
6.4.3. Controlos não-financeiros
6.4.4. Implementação de controlos anticorrupção por entidades controladas e parceiros de negócio
6.4.5. Compromissos anticorrupção
6.4.6. Ofertas, hospitalidade, donativos e benefícios similares
6.4.7. Gestão da não adequação dos controlos anticorrupção
6.4.8. Levantamento de preocupações
6.4.9. Investigar e como lidar com a corrupção
7. Avaliação de desempenho (Cap. 9)
7.1. Monitorização, medição, análise e avaliação
7.2. Auditoria interna
7.3. Revisão da gestão
7.4. Revisão pelo departamento de Compliance
8. Melhoria contínua (Cap. 10)
8.1. Ações corretivas de não conformidade
8.2. Melhoria contínua. 04 Fev
